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 中原新锦程天真配置羼杂型 证券投资基金招募说明书（更新）    基金料理东说念主：中原基金料理有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                     中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       伏击指示   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2016年5 月18日证监许可20161087号文准予注册。本基金基金合同于2016年8月9日谨慎班师。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容委果、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主一语气巨额赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主 在基金料理实施过程中产生的积极料理风险，本基金的特定风险等。本基金属于羼杂型基金， 历久风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市集基金。根据2017年7月1日施 行的《证券期货投资者妥当性料理办法》                  ，基金料理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险 评级，风险评级步履不改革基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类范例的变化，本基 金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金料理东说念主和销售机构提供的评 级结果为准。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主 出现违约，或在往复过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质料裁汰导致价钱 下落等，可能变成基金财产损失。此外，受市集边界及往复活跃进度的影响，中小企业私募 债券可能无法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而 对基金收益变成影响。投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、基金合同、基金家具贵府纲目，全面领路本基金的风险收益特征和家具特色，并充分 商酌自身的风险承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。本基金可投资存托凭证，基 金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风 险可能径直或障碍成为本基金的风险。   基金家具贵府纲目编制、泄露与更新要求，自《信息泄露办法》实施之日起一年后着手 实践。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。   基金料理东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎发奋的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资者应当谨慎阅读并王人备领会基金合同章程的免责条件和章程的争议处理方式。   本招募说明书更新关系财务数据和净值推崇数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 泄露2024年1季报，则本次更新暂无相干投资组合叙述和事迹数据），主要东说念主员情况截止日 为2024年12月27日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计）   更新事项：调整基金司理。                                                             中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     一、前言   《中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                              》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                                   、《证券投资 基金销售料理办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金运作料理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》                                  （以下简称“《信 息泄露办法》”）        、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理章程》                                （以下简称“《流动 性风险料理章程》”）过火他关系章程以及《中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 委果性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。基金料理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他关系章程享有职权、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有东说念主的职权和义务，应细腻查阅基金合同。                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何灵验改造和补充。 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充。                      中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 告》。 行政限定以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等。    《基金法》        ：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造。           ：指《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造。     《信息泄露办法》：指《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》及颁布机关对其 通常作念出的改造。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出 的改造。 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其通常作念出的改造。 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。 关法律法限定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 点办法》    （包括其通常改造）及相干法律法限定程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主。 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回、治疗、非往复过户、转托管及按时定额投资等业务。                      中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主坚决了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并救助基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等。 受中原基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构。 基金份额余额过火变动情况的账户。 的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐述的日历。 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。           ：指《中原基金料理有限公司盛开式基金业务执法》，是范例基金料理 东说念主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金料理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同盲从。 份额的步履。                      中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 兑换为现款的步履。 恳求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额治疗为基金料理东说念主料理的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购恳求的一种投资方式。 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金治疗中转入恳求份额总额后的余额） 超越上一盛开日基金总份额的 10%。 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的审时度势。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 救助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往复的债券等。 式，将基金调整投资组合的市集冲击成分内派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。                            中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 要》过火更新。                            三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   设立日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东说念主：张佑君   研究东说念主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金料理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                     持股单元               持股占总股本比例        中信证券股份有限公司                        62.2%        MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技盘问有限公司                       10%                      算计                  100%   （二）主要东说念主员情况   张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、实践 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往复部总司理、帮忙、副总司理，中信证券董事，长盛基金料理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外有限公 司董事，中信证券国外、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领本钱料理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。   J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial                          中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） Corporation）总裁兼首席实践官。曾任IGM Financial Inc. 的实践副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团实践董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、实践 委员、钞票料理委员会主任、钞票料理党委文告。曾任中信证券股份有限公司筹算财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司实践委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、往复与养殖家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金料理（北京）有限公司实践董事。曾任 中原基金料理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原钞票投而已理有限公司实践董事、总司理，中原股权投资基金料理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特别津贴群众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职栽种及广西南宁政府盘问群众。曾任职于国度东说念主社部政策律例司空洞处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副栽种、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。栽种，博士生导师，主要研究标的为财务料理、本钱 市集、销耗经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特别津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商料理学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商料理学科评议组成员、第五届世界MBA栽种带领委员 会副主任委员、栽种部工商料理专科教学带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲料剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）                         中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 总裁兼首席实践官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 而已理委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产料理公司(HGI)的 全球料理委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司筹算财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹算财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主理办事）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险料理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险料理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险料理等办事。    宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金料理有限公司办公室实践总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司市集部实践总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金料理有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司基金运作部实践总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金料理有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行筹算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息空洞处副 处长（主理办事），中原基金料理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原来钱管 理有限公司实践董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金料理有限公司基金司理助理， 益民基金料理有限公司投资部部门司理，中原基金料理有限公司股票投资部副总司理等。    郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金料理有限公司总司理助理、纪委文告等。    孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。    张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金料理有限公司深圳分公司总司理助理、                      中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投而已理有限公司副总司理，中原基 金料理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。    李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金料理有限职责公司。曾任中原基 金料理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。    孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金料理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏本钱料理有限公司监事、上海中原钞票投而已理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司筹算财务部，曾任中原基金料理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。    桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金料理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤蚁集有限公司、深圳市中大投而已理有限公司，曾任中信基金料理 有限职责公司信息期间部负责东说念主，中原基金料理有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。    金安达先生，硕士。历任鹏华基金料理有限公司量化及养殖品投资部量化研究员，建 信基金料理有限职责公司研究部研究员、量化研究主管、基金司理助理。2022年4月加入华 夏基金料理有限公司，历任基金司理助理，现任中原睿磐泰盛羼杂型证券投资基金基金司理 （2023年2月27日起任职）、中原期间领航两年持有期羼杂型证券投资基金基金司理（2024 年7月12日起任职）、中原新起始天真配置羼杂型证券投资基金基金司理（2024年9月26日起 任职）   、中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金基金司理（2024年12月26日起任职）                                         。    历任基金司理：2016年8月9日至2017年9月8日历间，刘鲁旦先生任基金司理；2017年9 月8日至2019年12月17日历间，何家琪先生任基金司理；2016年9月14日至2020年5月18日历 间，佟巍先生任基金司理；2017年3月7日至2021年10月21日历间，陈伟彦先生任基金司理； 月10日历间，李铧汶先生任基金司理；2023年4月10日至2024年12月26日历间，刘心任先生 任基金司理。    主任：阳琨先生，中原基金料理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。    成员：李一梅女士，中原基金料理有限公司董事、总司理。                   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   郑煜女士，中原基金料理有限公司副总司理，基金司理、投资司理。   孙彬先生，中原基金料理有限公司副总司理，投资司理。   朱熠先生，中原基金料理有限公司社保投资部行政负责东说念主，基金司理、投资司理。   孙轶佳女士，中原基金料理有限公司社保投资部实践总司理，基金司理、投资司理。   屠环宇先生，中原基金料理有限公司股票投资部B角，基金司理。   翟宇航先生，中原基金料理有限公司投资研究部B角，基金司理。  （三）基金料理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金料理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选灵验步伐，防守违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 步伐，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：  （1）承销证券。  （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保。                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不正直的证券往复行为。   （6）法律、行政律例和国务院证券监督料理机构章程谢绝的其他行为。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥当范例后， 则本基金投资不再受相干限制。 律例及行业范例，敦朴信用、发奋尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其料理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失。   （5）法律、行政律例和国务院证券监督料理机构章程谢绝的其他行为。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥当范例后， 则本基金投资不再受相干限制。   （1）依照关系法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的关系证券、基金的交易隐秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹算等信息。   （五）基金料理东说念主的里面贬抑轨制   基金料理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟好意思满的里面贬抑体系。该里面贬抑体系由一系列业务料理轨制 及相应的业务处理、贬抑范例组成，具体包括贬抑环境、风险评估、贬抑行为、信息相易、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国外准则第 3402 号》）认证，得到 无保属主张的贬抑假想合感性及运行灵验性的叙述。                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   深重的贬抑环境包括科学的公司治理、灵验的监督料理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等有益 委员会。公司料理层设立了投资决策委员会、风险料理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚持稳健筹备和范例运作，爱重职工的合规称职坚贞和职业说念德的培养，并 进行不竭栽种。   公司各层面和各业务部门在细目各自的目的后，对影响目的杀青的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来贬抑风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估相干风险 并制定风险贬抑轨制。   公司对投资、司帐、期间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的贬抑轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和范例化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 树立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资贬抑轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理引导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往复料理部负责通盘往复的麇集实践。   ①投资决策与实践相分离。投而已理决策职能和往复实践职能严格遮拦，实行麇集交 易轨制，建立和完善刚正的往复分派轨制，确保各投资组合享有刚正的往复实践契机。   ②投资授权贬抑。建立明确的投资决策授权轨制，防守越权决策。投资决策委员会负 责制订基金投资组合的久期和类属配置政策；基金司理小组在投资决策委员会细目的范围内， 负责细目与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于超越投资权限的操作 需要经过严格的审批范例；往复料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 往复实践。   ③警示性贬抑。按照律例或公司章程树立各类资产投资比例的预警线，往复系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢绝性贬抑。根据法律、律例和公司相干章程，基金谢绝投资受限制的证券并谢绝从 事受限制的步履。往复系统通过预先的设定，对上述谢绝进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。往复料理部对投资步履进行一线监控；风险料理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现相当情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐贬抑轨制   ①建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和贬抑规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相干业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防守基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。   ④制定了完善的档案救助和财务布置轨制。   （3）期间系统贬抑轨制   为保证期间系统的安全平稳运行，公司对硬件开导的安全运行、数据传输与蚁集安全 料理、软硬件的提神、数据的备份、信息期间东说念主员操作料理、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源料理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考查轨制、薪酬轨制等东说念主事料理轨制， 确保东说念主力资源的灵验料理。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括非法步履的调 查范例和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱办事小组手脚反洗钱办事的有益机构，指定有益东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规料理办事；各相干部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面贬抑轨制》及相干业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。                          中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通告体系，通过建立灵验的信拒绝流渠 说念，公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交妥当的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面贬抑轨制的实践情况，确保公司各项经 营料理行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和救助里面贬抑轨制是本公司董事会及料理层的职责。   （2）上述对于里面贬抑的泄露委果、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面贬抑轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住所：中国（上海）开脱贸易纯属区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东说念主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。                         中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港聚合往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券往复所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。   截止 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度， 交通银行杀青净利润(包摄于母公司激动)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券和银 行的从业教学，具备基金从业经历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高级专科期间 职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，职业技巧优良，职业说念德教懊悔硬，是一支诚 实发奋、积极进步、开拓立异、欣忭朝上的资产托管从业东说念主员队伍。   任德奇先生，董事长、实践董事，高级经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长   、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 职责） 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币往复业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险料理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国确立银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷料理委员会办公室、信贷风 险料理部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高级经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理办事）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、                      中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 保障与待业金部副高级司理、高级司理、保障保障业务部高级司理、总司理助理。徐先生   截止 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产料理筹算、证券公司客户资产料理筹算、答理家具、相信筹算、私 募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障料理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产料理筹算、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   （二）基金托管东说念主的里面贬抑轨制   交通银行严格盲从国度法律律例、行业限定及行内相干料理章程，加强里面料理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实践各项限定，通过对多样风险的识别、评估、贬抑及缓释，有 效地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制相宜国度法律律例及监管机构的监管要求， 并贯串于托管业务筹备料理行为恒久。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面贬抑机 制，障翳各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个筹备环 节，建立全面的风险料理监督机制。   （3）零丁性原则：托管部零丁负责受托基金资产的救助，保证基金资产与交通银行的 自有资产彼此零丁，对不同的受托基金资产离别树立账户，零丁核算，分账料理。   （4）制衡性原则：托管部贯彻妥当授权、彼此制约的原则，从组织架构的树立上确保 各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡步伐抛弃里面贬抑中的盲点。   （5）灵验性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控料理模式的基础 上，形成科学合理的里面贬抑决策机制、实践机制和监督机制，通过行之灵验的贬抑过程、 贬抑步伐，建立合理的内控范例，保障各项内控料理目的被灵验实践。   （6）效益性原则：托管部里面贬抑与基金托管边界、业务范围和业务运作才能的风险 贬抑要求相顺应，尽量裁汰筹备运作成本，以合理的贬抑成本杀青最好的里面贬抑目的。   根据《证券投资基金法》             、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、                            《交易银行资产托管业务指引》                         中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 等法律律例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管料理限定轨制，确保基金 托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务料理办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险料理办法》            、《交通银行资产托管业务交易隐秘料理章程》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东说念主员步履范例》            、《交通银行资产托管业务运营档案料理办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展束缚加以完善。作念到业务单干科学合理，期间系统料理范例，业务料理 轨制健全，中枢功课区实行阻塞料理，落实各项安全遮拦步伐，相干信息泄露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各才能的事前揭示、事中贬抑和过后查验步伐杀青全过程、 全链条的风险料理，聘用国外知名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国外范例的里面控 制评审。   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   交通银行手脚基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作料理 办法》和关系证券律例的章程，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的狡计、基金料理东说念主酬金的计提和支付、基金托管东说念主酬金的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有违抗《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作料理办法》等关系证券律例和《基金合同》的步履，实时通告基金料理东说念主给予 纠正，基金料理东说念主收到通告后实时阐述并进行调整。交通银行有权对通告县项进行复查，督 促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对交通银行通告的非法事项未能实时纠正的，交通银行按规 定叙述中国证监会。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有首要非法步履，按章程叙述中国证监会， 同期通告基金料理东说念主限期纠正。                         五、相干服务机构   （一）销售机构   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666                       中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：010-63136700 研究东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 研究东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （2）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 研究东说念主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （3）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 研究东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn                              中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95574 （4）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 研究东说念主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （5）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区冷静路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区冷静路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 研究东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：400-818-0100 （6）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 研究东说念主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （7）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易纯属区杨高南路799号5层01、02、03室                               中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      办公地址：中国（上海）开脱贸易纯属区杨高南路799号5层01、02、03室      法定代表东说念主：胡燕亮      电话：021-50810687      传真：021-58300279      研究东说念主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （8）上海陆享基金销售有限公司      住所：中国（上海）开脱贸易纯属区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室      办公地址：上海市浦东新区世纪通衢1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元      法定代表东说念主：粟旭      电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863      传真：021-53398801      研究东说念主：张宇明、王梦霞、王玉      网址：www.luxxfund.com      客户服务电话：4001681235      （9）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港配合区前湾沿路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      研究东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （10）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东说念主：葛新      电话：010-59403028                           中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：010-59403027 研究东说念主：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （11）博时钞票基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东说念主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 研究东说念主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （12）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 研究东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （13）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国外大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 研究东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com                             中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-700-9665 （14）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 研究东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （15）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 研究东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （16）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 研究东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （17）嘉实钞票料理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪通衢8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层                        中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 研究东说念主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （18）乾说念基金销售有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室 办公地址：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室 法定代表东说念主：董云巍 电话：010-62062880 传真：010-82057741 研究东说念主：马林 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：400-088-8080 （19）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 研究东说念主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （20）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区确立路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 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     传真：025-83369725      研究东说念主：王万君      网址：www.njzq.com.cn      客户服务电话：95386      （50）上海证券有限职责公司      住所：上海市西藏中路336号                          中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：上海市西藏中路336号    法定代表东说念主：龚德雄    电话：021-51539888    传真：021-65217206    研究东说念主：张瑾    网址：www.shzq.com    客户服务电话：400-891-8918    （51）吉祥证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层    办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层    法定代表东说念主：何之江    电话：13916661875    传真：021-33830395    研究东说念主：王阳    网址：www.pingan.com    客户服务电话：95511-8    （52）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    研究东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （53）德邦证券股份有限公司    住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼    办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国外中心26楼    法定代表东说念主：武晓春                       中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-68761616 传真：021-68767032 研究东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （54）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 研究东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （55）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 研究东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （56）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 研究东说念主：姜志伟                              中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （57）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （58）中邮证券有限职责公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东说念主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 研究东说念主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （59）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易纯属区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）开脱贸易纯属区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 研究东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （60）阳光东说念主寿保障股份有限公司                               中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国外大厦12层 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 研究东说念主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 基金料理东说念主不错根据情况变化加多或者减少销售机构并在官网公示，投资者可登录查询。 （二）登记机构 称号：中原基金料理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 研究东说念主：朱威 （三）讼师事务所 称号：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号国外企业大厦A座509单元 办公地址：北京市西城区金融大街35号国外企业大厦A座509单元 法定代表东说念主：朱小辉 研究电话：010-57763999 传真：010-57763599 研究东说念主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特别粗糙合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层                         中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    实践事务合伙东说念主：邹俊    研究电话：010-85085000    传真：010-85185111    研究东说念主：管祎铭    承办注册司帐师：王国蓓、管祎铭                         六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他关系 章程召募。本基金召募恳求也曾中国证监会 2016 年 5 月 18 日证监许可20161087 号文准予 注册。   本基金为契约型盛开式基金，基金存续期间为不按时。   本基金每份基金份额驱动面值为 1.00 元东说念主民币，认购价钱为 1.00 元东说念主民币。   本基金自 2016 年 8 月 2 日至 2016 年 8 月 5 日进行发售。召募期间，本基金共召募   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类；不收取前后端认购/申购费，而 从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额离别狡计和公告 基金份额净值和基金份额累计净值。   根据基金销售情况，基金料理东说念主可在对已有基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前 提下，经与基金托管东说念主协商，加多新的基金份额类别或者住手现存基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额持有东说念主大会，调整前基金料理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。                        七、基金合同的班师   根据关系章程，本基金称心基金合同班师条件，基金合同于 2016 年 8 月 9 日谨慎班师。 自基金合同班师日起，本基金料理东说念主谨慎着手料理本基金。   《基金合同》班师后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时叙述中给予泄露；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会叙述并冷漠责罚决策，如治疗运作方式、与 其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。                           中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   法律律例另有章程时，从其章程。                       八、基金份额的申购、赎回与治疗   （一）申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过基金料理东说念主直销机构过火他代销机构进行。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心以及电子往复平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资答理中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国外中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资答理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）上海分公司    地址：中国（上海）开脱贸易纯属区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （5）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程沿路交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （6）南京分公司                       中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （7）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （8）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （9）成都分公司    地址：成都市高新区交子通衢177号中海国外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （10）电子往复    本公司电子往复包括网上往复、挪动客户端往复等。投资者不错通过本公司网上往复 系统或挪动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务执法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    基金料理东说念主不错根据情况加多或者减少销售机构，并在料理东说念主网站公示。销售机构不错 根据情况加多或者减少其销售城市、网点。    （二）申购与赎回的盛开日实时候    投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复所、深圳证 券往复所的平方往复日的往复时候，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同班师后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时候变更或其 他特别情况，基金料理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息泄露办法》的关系章程在指定媒介上公告。                        中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额已自 2016 年 10 月 21 日起盛开日常申购、赎回、治疗转出业务， 已于 2019 年 2 月 19 日起盛开日常治疗转入业务。本基金 C 类基金份额已于 2019 年 2 月 19 日起盛开日常治疗业务，已于 2020 年 8 月 10 日盛开日常申购、赎回业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或 者治疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候冷漠申购、赎回或治疗恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 行狡计。 行采用基金份额类别。 在盲从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主必须在新规 则着手实施前依照《信息泄露办法》的关系章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 最低申购金额为 1.00 元（含申购费）                    ，投资者通过其他代销机构申购本基金 A 类或 C 类基 金份额，每次最低申购金额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请遵从各销售机构的相 关章程。 每次赎回恳求不得低于1.00份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在基金料理东说念主直销 机构或中原钞票保留的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。基金份额持 有东说念主在其他代销机构赎回本基金A类或C类基金份额时，每次最低赎回份额、基金份额持有东说念主 赎回时或赎回后在该代销机构保留的基金份额最低余额以各代销机构的章程为准。具体业务 办理请遵从各销售机构的相干章程。                   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告。 限制。基金料理东说念主必须在调整前依照《信息泄露办法》的关系章程在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构章程的范例，在盛开日的具体业务办理时候内冷漠申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购成立，申购是 否班师以基金登记机构阐述为准。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立，赎回是否班师以基金登记机构阐述为准。基 金份额持有东说念主赎回恳求班师后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   基金料理东说念主应以往复时候结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日手脚申购或赎回恳求 日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐述。T 日 提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不班师，则申购款项退还给投资东说念主。对于恳求的阐述 情况，投资者应实时查询。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定班师，而仅代表销售机构如实 接纳到恳求。恳求的阐述以登记机构或基金料理东说念主的阐述结果为准。 前公告。   （六）申购费与赎回费   A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）       前端申购费率                       中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购费由申购东说念主承担，用于市集扩充、销售、登记等各项用度。 份额时收取。   （1）A 类基金份额赎回费率如下：                     持有期限               赎回费率   对于赎回时份额持有活气 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额 持有满 30 天活气 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎 回时份额持有满 90 天活气 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对赎回时份额持有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。   （2）C 类基金份额的赎回费率如下：   赎回时份额持有活气 7 天的，收取 1.5%的赎回费，持有满 7 天（含 7 天）活气 30 天的， 收取 0.5%的赎回费，持有满 30 天以上（含 30 天）的，赎回费为 0。对于赎回时份额持有 活气 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的关系章程在指定媒介上公告。 基金促销筹算，针对以特定往复方式（如网上往复、挪动客户端往复）等进行基金往复的投 资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金料理东说念主可根据法律律例 要求对基金申购费率、赎回费率等进行妥当费率优惠。                        中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值的刚正性，具体处理原则与操作范例遵摄影干法律律例以及监管部门、自律执法的章程。   （七）申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）当投资者采用申购 A 类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：          净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）          前端申购用度＝申购金额－净申购金额          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：          前端申购用度＝固定金额          净申购金额=申购金额－前端申购用度          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采用申购C类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：          申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此错误产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产通盘。   例一：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2300 元。四笔申购金额离别为 1,000 元、50 万元、200 万元和 500 万元，则各笔申购职责的前端申购用度和得到的 A 类基金份额狡计如 下：                         申购1         申购2           申购3         申购金额（元，a）      1,000.00   500,000.00   2,000,000.00        适用前端申购费率（b）      1.5%        1.2%          0.8%      净申购金额（c=a/（1+b）                    ）    985.22    494,071.15   1,984,126.98        前端申购费（d=a-c）     14.78      5,928.85     15,873.02        该类基金份额净值（e）      1.2300     1.2300        1.2300         申购份额（=c/e）      800.99    401,683.86   1,613,111.37   若该投资者申购金额为500万元，则申购职责的前端申购用度和得到的A类基金份额计 算如下：                           中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                        申购4                 申购金额（元，a）              5,000,000.00                 前端申购费（b）                   1,000.00                 净申购金额（c=a-b）           4,999,000.00                 该类基金份额净值（d）                 1.2300                 申购份额（e=c/d）            4,064,227.64   例二：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购得到的 C 类基金份额狡计如下：        申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00份   当投资者赎回基金份额时，赎回金额的狡计方法如下：        赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值        赎回用度＝赎回总金额×赎回费率        净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   例三：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限半年，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其得到的赎回金额狡计如下：        赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        赎回用度＝12,500.00×0.5%＝62.50元        净赎回金额=12,500.00-62.50＝12,437.50元   例四：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期限 30 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其得到的赎回金额狡计如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 独狡计基金份额净值，狡计公式为狡计日该类别基金资产净值除以狡计日发售在外的该类别 基金份额总额。遇特别情况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延狡计或公告。本基金基金份 额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金 财产。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：                   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴选 估值期间仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应 当暂停接受基金申购恳求。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 益时。 达到或者超越 50%，或者变相避开 50%麇集度的情形时。   发生上述暂停申购情形且基金料理东说念主决定暂停申购时，基金料理东说念主应当根据关系章程在 指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 回恳求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且遴选估值期间仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或降速支付赎回款项。   发生上述情形且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日 报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应 将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支                   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 付，并以后续盛开日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按 基金合同的相干条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部 分给予撤废。在暂停赎回的情况抛弃时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金治疗中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金治疗中转入恳求份额总额后的余额）超越前一 盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按平方赎回 范例实践。   （2）部分展期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有繁难或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求展期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采用展期赎回或取消赎回。 采用展期赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废。展期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金料理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）要是基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主超越基金总份额 20%以上的大额 赎回恳求情形下，要是基金料理东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回恳求有繁难或以为因支付全部 投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东说念主可 以展期办理赎回恳求。具体分为两种情况：   ①要是基金料理东说念主以为有能力支付其他投资东说念主的全部赎回恳求，为了保护其他赎回投资                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回恳求按平方范例进行。对于单个投资东说念主超越基金总份额 回份额，未阐述的赎回部分作自动展期处理。展期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处 理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时采用取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回恳求将被 撤废。   ②要是基金料理东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回恳求也有繁难时，则通盘投资东说念主的赎回  （包括单个投资东说念主超越基金总份额 20%以上的大额赎回恳求和其他投资东说念主的赎回恳求） 恳求 都按照上述“（2）部分展期赎回”的约定一并办理。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内通告基金份额持有东说念主，说明关系处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的 时候，届时不再另行发布再行盛开的公告。   （十二）基金治疗   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金治疗业务。   （2）基金治疗以份额为单元进行恳求。   （3）基金治疗遴选“未知价”法，即基金的治疗价钱以治疗恳求受理应日转出、转入基 金的份额净值为基准进行狡计。   （4）投资者Ｔ日恳求基金治疗后，T+1 日可得到阐述。   （5）除另有章程外，基金份额持有东说念主单笔转出恳求遵从转出基金关系赎回份额的限制， 单笔转入恳求不受转入基金最低申购名额限制。                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有同样的优先级，基金料理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将遴选同样的 比例阐述；在转出恳求得到部分阐述的情况下，未阐述的转出恳求可根据投资者事前的采用 和代销机构的相干章程给予顺延或撤废基金治疗。   （7）投资者办理基金治疗业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金治疗业务的时候有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金料理东说念主有权根据市集情况调整治疗的范例及关系限制，但应最迟在调整班师前 2 个办事日在至少一种中国证监会指定的信息泄露媒介公告。   出现下列情况之一时，基金料理东说念主不错暂停基金治疗业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平方运作。   （2）证券往复时局在往复时候非平方停市，导致基金料理东说念主无法狡计当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现一语气大都赎回，基金料理东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出恳求。   （4）基金料理东说念主以为会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔治疗恳求。   （5）基金料理东说念主有正直原理以为需要拒却或暂停接受基金治疗恳求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法限定程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金料理东说念主应于规按时限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行盛开基金治疗时，基金料理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行盛开基金治疗的公告。   （1）基金治疗费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金遴选后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。治疗金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的治疗情形收取，细腻如下：                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情款式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额治疗为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情款式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额治疗为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：要是转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情款式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额治疗为本公司料理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐述之日起再行着手狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情款式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额治疗为本公司料理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情款式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额治疗为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   情款式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额治疗为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情款式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额治疗为本公司料理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐述之日起再行着手狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情款式貌：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额治疗为本公司料理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情款式貌：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额治疗为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情款式貌：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额治疗为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：要是转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情款式貌：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额治疗为本公司料理的其他后 端收费基金基金份额。                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐述之日起再行着手狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情款式貌：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额治疗为本公司料理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情款式貌：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额治疗为本公司料理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的持有时候（单元为年）   业务例如：详见“务、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情款式貌：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额治疗为本公司料理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－治疗金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的持有时候（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情款式貌：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额治疗为本公司料理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被阐述之日起再行着手狡计。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情款式貌：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额治疗为本公司料理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。                       中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“务、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时候，狡计方法如下：   调整后的持有时候=原持有时候×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金料理东说念主不错在法律律例和基金合同章程范围内调整基金治疗的关系业务执法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：               款式                   用度狡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    治疗金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                         1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：    款式                              用度狡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    治疗金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                         1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             918.46                      中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                款式                  用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    治疗金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                1,000.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                款式                  用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    治疗金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金治疗恳求，转出持有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值离别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔治疗阐述班师。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                款式                 用度狡计    转出份额（A）                                   1,000.00                           中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.00    治疗金额（F=C-E）                                 1,194.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：                款式                      用度狡计    赎回份额（K）                                      796.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                                1,034.80    赎回用度（N）                                        0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                          14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                               1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值离别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  款式                     用度狡计    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                   6.50    治疗金额（F=C-E）                                 1,293.50    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金                       中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：               款式                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    治疗金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：               款式                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    治疗金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额狡计如下：               款式                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00                       中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    治疗金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                            1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                            11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额狡计如下：                款式                     用度狡计    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    治疗金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金治疗恳求，转出持有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值离别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔治疗阐述班师。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                款式                    用度狡计    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    治疗金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：                           中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  款式                    用度狡计    赎回份额（K）                                    7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                     1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10,348,000.00    赎回用度（N）                                           0.00    适用后端申购费率（O）                                       1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                        141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值离别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  款式                     用度狡计    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.300    转出总金额（C=A*B）                            13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                65,000.00    治疗金额（F=C-E）                             12,935,000.00    转入基金用度（G）                                          0.00    净转入金额（H=F-G）                            12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.500    转入基金份额（J=H/I）                              8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  款式                    用度狡计    转出份额（A）                                        1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                                   1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    赎回费（E=C*D）                                         6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                 1.100    适用后端申购费率（G）                                       1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                             19.45    转出基金用度（I=E+H）                                    25.45    治疗金额（J=C-I）                                    1,174.55    转入时收取申购费率（K）                          2.0%-1.5%=0.5%                         中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      净转入金额（L=J/(1+K)）                         1,168.71      转入基金用度（M=J-L）                                5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300      转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                    款式                用度狡计      转出份额（A）                                  1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                             1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%      赎回费（E=C*D）                                   6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                 1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45      转出基金用度（I=E+H）                              25.45      治疗金额（J=C-I）                              1,174.55      转入时收取申购费率（K）                               0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                         1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300      转入基金份额（O=L/N）                             903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                    款式                用度狡计      转出份额（A）                             10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%      赎回费（E=C*D）                              60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                 1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                          254,499.02                        中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    治疗金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                     1,000.00    净转入金额（L=J-K）                             11,744,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                  款式                    用度狡计    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    治疗金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金治疗恳求，转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认班师。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额狡计如下：                  款式                    用度狡计    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100                       中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                     10.89    转出基金用度（I=E+H）                            17.39    治疗金额（J=C-I）                            1,282.61    转入基金用度（K）                                 0.00    净转入金额（L=J-K）                           1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额狡计如下：                  款式                用度狡计    赎回份额（O）                                 855.07    赎回日基金份额净值（P）                             1.300    赎回总金额（Q=O*P）                           1,111.59    赎回费率（R）                                   0.5%    赎回费（S=Q*R）                                 5.56    适用后端申购费率（T）                               1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                     15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                          1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值离别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  款式                用度狡计    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                            16.89    治疗金额（J=C-I）                            1,183.11    转入基金用度（K）                                  0.00                       中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    净转入金额（L=J-K）                              1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                              788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值离别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                款式                   用度狡计    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    治疗金额（E=C-D）                               1,200.00    销售服务费率（F）                                    0.3%    转入基金申购费率（G）                                  2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                          1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                               22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                           1.300    转入基金份额（L=I/K）                              906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值离别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额狡计如下：                款式                   用度狡计    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金用度（D）                                     0.00    治疗金额（E=C-D）                          12,000,000.00    销售服务费率（F）                                    0.3%    转入基金申购用度（G）                               1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的持有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                         11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300                           中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金份额（K=I/J）                                  9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金治疗恳求，转出持有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值离别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔治疗阐述班师。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                       款式               用度狡计    转出份额（A）                                              1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                    1.200    转出总金额（C=A*B）                                       1,200.00    转出基金用度（D）                                              0.00    治疗金额（E=C-D）                                        1,200.00    转入基金用度（F）                                              0.00    净转入金额（G=E-F）                                       1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                                    1.500    转入基金份额（I=G/H）                                       800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额狡计如下：                       款式               用度狡计    赎回份额（J）                                             800.00    赎回日基金份额净值（K）                                         1.300    赎回总金额（L=J*K）                                       1,040.00    赎回费率（M）                                               0.5%    赎回费（N=L*M）                                             5.20    适用后端申购费率（O）                                           1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                                  11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                                      1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值离别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                 款式                     用度狡计             转出份额（A）                    1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                 1.300          转出总金额（C=A*B）                  1,300.00          转出基金赎回费率（D）                    0.1%         转出基金用度（E=C*D）                    1.30           治疗金额（F=C-E）                  1,298.70           转入基金用度（F）                      0.00                   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        净转入金额（G=E-F）            1,298.70     转入基金 T 日基金份额净值（H）           1.500       转入基金份额（I=G/H）             865.80   （十三）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据班师司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于相宜条件 的非往复过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的范例收取转托管费。   （十五）按时定额投资筹算   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹算，具体执法由基金料理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理按时定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资筹算最低申购金额。   （十六）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主不错根据相干业务执法受理基金份额 持有东说念主通过中国证监会认同的往复时局或者往复方式进行份额转让的恳求。具体由基金料理 东说念主提前发布公告。   （十八）基金料理东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                   九、基金的投资   （一）投资目的                   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在贬抑风险的前提下，把执市集契机，追求资产的稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有深重流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板、存托凭证过火他中国证监会核准上市的股票）                             、债券（包括国债、央行 单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府救助机构债券、政府救助债券、场所政府债券、中小企业私募债券、可治疗债券、可交 换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）                    、资产救助证券、养殖品（包括权证、股指期 货、期权、国债期货等）、货币市集器用（含同行存单）以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会相干章程）                         。   本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资 产净值的比例为 0%–3%，每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的 往复保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当范例后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金通过定性分析与定量分析相联接的方法分析宏不雅经济和本钱市集发展趋势，遴选 “从上至下”的分析视角，空洞考量宏不雅经济发展前程，评估各类资产的预期收益与风险， 合理细目本基金在股票、债券、现款等各类别资产上的投资比例，并跟着各类资产风险收益 特征的相对变化，当令作念挪动态调整。   本基金将主要遴选从下到上的个股精选策略，投资于具备平稳内生增长、能给激动创造 经济价值的股票。基金将以逾额收益为目的，利用“多要素选股模子”                               ，空洞检会股票所属 行业发展前程、上市公司行业地位、竞争上风、盈利能力、成长性、估值水对等多种要素， 挑选出优质个股，构建中枢组合。   对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相联接的 方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金将在分析和判断国外、国内宏不雅经济形势、资金供求弧线、市集利率走势、信用 利差景况和债券市集供求关系等要素的基础上，动态调整组合久期和债券的配置结构，精选                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 债券，获取收益。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市集及多样类的固定收益类金融器用之间的比例进行当令、动态的分 配和调整，细目最能相宜本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市集配置和品种采用两 个层面。   在市集配置层面，本基金将在贬抑市集风险与流动性风险的前提下，根据往复所市集和 银行间市集等市集债券类金融器用的到期收益率变化、流动性变化和市集边界等情况，相机 调整不同市集中债券类金融器用所占的投资比例。   在品种采用层面，本基金将在贬抑信用风险的前提下，基于各品种债券类金融器用收益 率水平的变化特征、宏不雅经济展望分析以及税收要素的影响，空洞商酌流动性、收益性等因 素，遴选定量分析和定性分析联接的方法，在多样债券类金融器用之间进行优化配置。   （2）久期调整策略   债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏不雅经济景况和货币政策 等要素的分析判断，形成对改日市集利率变动标的的预期，进而主动调整所持有的债券资产 组合的久期，达到加多收益或减少损失的目的。   当预期市集总体利率水平裁汰时，本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而不错在 市集利率施行下落时得到债券价钱上升收益；反之，当预期市集总体利率水平上升时，则缩 短组合久期，以避开债券价钱下落的风险带来的本钱损失，得到较高的再投资收益。   （3）收益率弧线配置策略   本基金将空洞检会收益率弧线和信用利差弧线，通过预期收益率弧线形态变化和信用利 差弧线走势来调整投资组合的头寸。在检会收益率弧线的基础上，本基金将细目遴选麇集策 略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率弧线的形变和不同期限信用债券的相对价钱变化中 赚钱。本基金还将通过研究影响信用利差弧线的经济周期、市集供求关系和流动性变化等因 素，细目信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。   （4）可治疗公司债券投资策略   本基金将在意对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长 前程的上市公司的可转债进行重心采用，并在对应可转债估值合理的前提下麇集投资，以分 享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的筹备景况，从财务压力、融 资安排、改日的投资筹算等方面推测、并通过实地调研等方式阐述上市公司对转股价的修正 和转股意愿。                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）中小企业私募债券投资策略   在严格贬抑风险的前提下，通过严谨的研究，空洞商酌中小企业私募债券的安全性、收 益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，采用具有相对上风的类属和个券进行 投资。同期，通过时限和品种的分散投资裁汰基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率 风险和流动性风险。   本基金将真切分析资产救助证券的市集利率、刊行条件、救助资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面要素，测度资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产救助证券的本金偿还和利息收益的现款流过程， 补助遴选订价模子，评估其内在价值。   本基金将在严格贬抑风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础，在遴选数目化模子分析其合理订价的基础上，把执市集的短期波动，进行积极操作， 追求在风险可控的前提下杀青稳健的逾额收益。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与股指期货投资。通过对现货市 场和期货市集运行趋势的研究，联接基金股票组合的施行情况及对股指期货的估值水平、基 差水平、流动性等要素的分析，采用合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风 险涌现，裁汰系统性风险。基金还将利用股指期货手脚组合流动性料理器用，裁汰现货市集 流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现成果。   本基金按照风险料理的原则，在严格贬抑风险的前提下，采用流动性好、往复活跃的期 权合约进行投资。本基金基于对质券市集的判断，联接期权订价模子，采用估值合理的期权 合约。   本基金投资期权，基金料理东说念主将根据审慎原则，建立期权往复决策部门或小组，授权特 定的料理东说念主员负责期权的投资审批事项，以防守期权投资的风险。   本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，充分商酌国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   改日，根据市集情况，基金可相应调整和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 告。    （四）投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%。    （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的往复保证金后， 保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%。    （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%。    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的 3%。    （6）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的统一权证，不得超越该权证的 10%。    （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得超越上一往复日基金资产净值的    （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产救助证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%。    （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%。    （10）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产救助证券的比例，不得超越该资产支 持证券边界的 10%。    （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产救助证券，不得 超越其各类资产救助证券算计边界的 10%。    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持 有资产救助证券期间，要是其信用品级下落、不再相宜投资范例，应在评级叙述发布之日起    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （14）本基金插手世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%。    （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超越该基金资产净值的 10%。    （16）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%。                      中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 10%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股 票总市值的 20%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超越上一往复日基金资产净值的 20%。   （18）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。   （19）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差狡计）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定。   （20）基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 15%；基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超越上一往复日基金资产净值的 30%。   （21）本基金投资流畅受限证券，基金料理东说念主应根据中国证监会相干章程，与基金托管 东说念主在基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金料理东说念主应 制定严格的投资决策过程和风险贬抑轨制，防守流动性风险、法律风险和操气派险等多样风 险。   （22）本基金料理东说念主料理的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 超越该上市公司可流畅股票的 15%。   （23）本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超越本基金资产净值的 15%。   （24） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基金不符 合前款所章程比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （25）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与境内上市往复 的股票合并狡计。   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基 金投资比例不相宜上述章程投资比例的，除（2）                      、（12）、（24）                               、（25）条之外，基金料理东说念主                     中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 应当在 10 个往复日内进行调整。   基金料理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起着手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥当范例后， 则本基金投资不再受相干限制。   为提神基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不正直的证券往复行为。   （6）法律、行政律例和国务院证券监督料理机构章程谢绝的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行贬抑东说念主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，遵从持有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。相干往复必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律律例给予泄露。首要关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥当范例后， 则本基金投资不再受相干限制。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，具有深重的市集代表性和 市集影响力，适配合为本基金股票投资的事迹基准。   上证国债指数由中证指数有限公司编制，以上海证券往复所上市的固定利率国债为样本， 具有深重的市集代表性和较高的知名度，适配合为本基金债券投资的事迹基准。   要是中证指数有限公司变更或住手沪深 300 指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深                      中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 深 300 指数或上证国债指数不宜络续手脚基准指数，或市集有其他代表性更强、更妥当投资 的指数推出时，本基金料理东说念主不错依据提神投资者正当权益的原则，取得基金托管东说念主同意后， 变更本基金的基准指数，并按照法律律例的章程进行公告。   （六）风险收益特征   本基金属于羼杂基金，风险与收益高于债券基金与货币市集基金，低于股票基金，属于 较高风险、较高收益的品种。   （七）投资组合叙述   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度叙述：                                                占基金总资产的比  序号           款式              金额(元)                                                   例(%)       其中：股票                    19,369,266.24              34.10       其中：债券                     1,520,034.25               2.68            资产救助证券                          -                  -       其中：买断式回购的买入返售                                            -                  -       金融资产                                                占基金资产净值比例 代码            行业类别           公允价值（元）                                                  （％）                         中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  A    农、林、牧、渔业                                       -                 -  B    采矿业                                            -                 -  C    制造业                                11,347,442.96            20.09  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                               -                 -  E    建筑业                                            -                 -  F    批发和零卖业                                         -                 -  G    交通运载、仓储和邮政业                                    -                 -  H    住宿和餐饮业                                         -                 -  I    信息传输、软件和信息期间服务业                     8,021,823.28            14.20  J    金融业                                            -                 -  K    房地产业                                           -                 -  L    租借和商务服务业                                       -                 -  M    科学研究和期间服务业                                     -                 -  N    水利、环境和寰球设施料理业                                  -                 -  O    住户服务、修理和其他服务业                                  -                 -  P    栽种                                             -                 -  Q    卫生和社会办事                                        -                 -  R    文化、体育和文娱业                                      -                 -  S    空洞                                             -                 -       算计                                 19,369,266.24            34.28                                                               占基金资产净 序号     股票代码      股票称号     数目(股)            公允价值(元)                                                               值比例(％)                             中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                              占基金资产净  序号              债券品种                 公允价值(元)                                                              值比例(％)       其中：政策性金融债                                         -              -                                                              占基金资产净  序号    债券代码         债券称号       数目(张)         公允价值(元)                                                               值比例(％)   本基金本叙述期末未持有资产救助证券。   本基金本叙述期末未持有贵金属。   本基金本叙述期末未持有权证。                        中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本叙述期末无股指期货投资。   本基金本叙述期末无股指期货投资。   本基金本叙述期末无国债期货投资。   本基金本叙述期末无国债期货投资。   本基金本叙述期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案走访，或在叙述编制日前一年内受到公开申斥、 处罚的情形。   序号            称号                 金额(元)                                中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金本叙述期末未持有处于转股期的可治疗债券。      本基金本叙述期末前十名股票中不存在流畅受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                                十、基金的事迹      基金料理东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎发奋的原则料理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金事迹筹备不包括持有东说念主认购或往复基金的各项用度，计入用度后施行收益水平   要低于所列数字。   （一）中原新锦程羼杂 A                          份额净值增                   事迹比拟基                份额净值增              事迹比拟基     阶段                   长率范例差                   准收益率标    ①－③       ②－④                长率①                准收益率③                            ②                     准差④ 日至 2016 年 12    -1.00%    0.07%        1.58%      0.39%   -2.58%    -0.32%   月 31 日 日至 2017 年 12   14.48%     0.26%        10.86%     0.32%   3.62%     -0.06%   月 31 日 日至 2018 年 12    2.78%     0.17%        -10.68%    0.67%   13.46%    -0.50%   月 31 日 日至 2019 年 12    6.21%     0.29%        19.73%     0.62%   -13.52%   -0.33%   月 31 日                                 中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2020 年 12    12.70%     0.37%        15.58%    0.71%   -2.88%   -0.34%   月 31 日 日至 2021 年 12     -1.58%    0.09%        -0.18%    0.59%   -1.40%   -0.50%   月 31 日 日至 2022 年 12     -6.53%    0.45%        -9.43%    0.64%   2.90%    -0.19%   月 31 日 日至 2023 年 12     -3.17%    0.32%        -3.88%    0.42%   0.71%    -0.10%   月 31 日 日至 2024 年 3      -6.34%    0.50%        2.61%     0.51%   -8.95%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       16.33%     0.30%        24.11%    0.57%   -7.78%   -0.27% 年 3 月 31 日）   （二）中原新锦程羼杂 C                           份额净值增                  事迹比拟基                 份额净值增              事迹比拟基     阶段                    长率范例差                  准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                    准差④ 日至 2020 年 12     3.34%     0.35%        5.49%     0.53%   -2.15%   -0.18%   月 31 日 日至 2021 年 12     1.52%     0.08%        -1.38%    0.60%   2.90%    -0.52%   月 31 日                               中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   -3.26%      0.32%        -3.88%   0.42%      0.62%         -0.10%   月 31 日 日至 2024 年 3    -6.38%      0.50%        2.61%    0.51%      -8.99%        -0.01%   月 31 日 日起于今（2024      -13.07%     0.41%        -8.10%   0.54%      -4.97%        -0.13% 年 3 月 31 日）   注：2016 年 8 月 9 日至 2020 年 8 月 10 日，2021 年 12 月 2 日至 2022 年 2 月 7 日历间，华   夏新锦程羼杂 C 类基金份额为零。                              十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款   以过火他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资   所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基   金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。      （四）基金财产的救助和贬责      本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保   管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的   法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基   金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。      基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章撤废或者被照章宣告停业等原因进行算帐                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往复时局的往复日以及国度法律法限定程需要对 外泄露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化要素，调整最近往复市价，细目公允价钱。   （1）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）                                     ，选取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对在往复所市集上市往复的可治疗债券，按估值日收盘价减去可治疗债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。   （3）对在往复所市集挂牌转让的资产救助证券和私募债券，遴选估值期间细目公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴选估值期间细目公 允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集往复的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。                 中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，遴选估值期间细目公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，统一股票在往复所上市后，按往复所上市的 统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关系规 定细目公允价值。   持有的银行按时入款或通告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。 最近往复日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 章程估值。如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及 相干法律律例的章程或者未能充分提神基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明 原因，两边协商责罚。   根据关系法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金料理东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外给予公布。   （四）估值范例                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按章程对外公布。   （五）估值瑕玷的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥当、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕玷时，视为基金份额净 值瑕玷。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶变成估值瑕玷，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶的职责东说念主应当对由于该 估值瑕玷遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值瑕玷处理原则”给予补偿，承 担补偿职责。   上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值瑕玷职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷职责方承担；由于估值瑕玷职责方未 实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东说念主变成损失的，由估值瑕玷职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值瑕玷职责方也曾积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主支吾更正的情况进行阐述， 确保估值瑕玷已得到更正。   （2）估值瑕玷的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值瑕玷的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕玷而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕玷 职责方仍支吾估值瑕玷负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值瑕玷职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；要是得到                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿 额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和超越其施行损失的差额部分支付给估值瑕玷职责方。   （4）估值瑕玷调整遴选尽量还原至假设未发生估值瑕玷的正确情形的方式。   估值瑕玷被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值瑕玷发生的原因细目 估值瑕玷的职责方。   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕玷变成的损失进行评估。   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕玷的职责方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现瑕玷时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的步伐防守损失进一步扩大。   （2）瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；瑕玷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当 暂停基金估值。   （七）基金净值的阐述   用于基金信息泄露的基金净值信息由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金料理东说念主应于每个盛开日往复结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基 金净值给予公布。                   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）特别情况的处理 金资产估值瑕玷处理。 变更、市集执法变更等其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、适 当、合理的步伐进行查验，然而未能发现该瑕玷而变成的基金份额净值狡计瑕玷，基金料理 东说念主、基金托管东说念主除名补偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的步伐安适或消 除由此变成的影响。                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金料理东说念主可对各类别基金份额离别制定收益分派决策，统一类别内的每一基金份额享有同等 分派权。 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》班师活气 3 个月可不进 行收益分派。 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现 金分成。 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值。   在法律律例和《基金合同》章程的范围内，对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 响的前提下，基金料理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额持 有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时候不得超越   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务执法》实践。                  十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金料理东说念主的料理费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）基金的销售服务费。   （4）除法律律例、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》班师后与基金相干的信息泄露 用度。   （5）《基金合同》班师后与基金相干的司帐师费、讼师费和诉讼费。   （6）基金份额持有东说念主大会用度。   （7）基金的证券/期货往复用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、权证往复的结算费、相干账户用渡过火他雷同性质的用度等）。   （8）基金的银行汇划用度。   （9）按照国度关系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。                     中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金料理东说念主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.60 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商责罚。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商责罚。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.10%。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   各类别基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各类别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各类别基金份额前一日基金资产净值   R 为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中划出，经登记机构离别支付给各个基金销售机构。   （4）上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据关系律例及相应条约规                      中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未王人备履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失。   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》班师前的相干用度。   （4）其他根据相干法律律例及中国证监会的关系章程不得列入基金用度的款式。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与治疗”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的狡计方式”中的相干章程。   本基金治疗费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与治疗”中的“（十二）基金治疗”中的相干章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照关系章程编制基金司帐报表。 议约定方式阐述。   （二）基金的年度审计                     中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                  十六、基金的信息泄露   （一）本基金的信息泄露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息泄露办法》、                                    《基金合同》 过火他关系章程。   （二）信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的委果性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予泄露的基金信息通过中国 证监会指定媒介泄露，并保证基金投资者有时按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开泄露的信息贵府。   （三）本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开泄露的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息泄露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息遴选阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约                   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的执法及具体范例，说明基金家具的特色等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地泄露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主 服务等内容。基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在 3 个办事日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金料理 东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金料理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产救助及基金运作监督等 行为中的职权、义务关系的法律文献。   基金料理东说念主根据《信息泄露办法》的要求公告基金家具贵府纲目。基金家具贵府纲目的 信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在 3 个办事日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金家具贵府纲目的其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金料理东说念主不错不再更新基金家具贵府概 要。   对于基金家具贵府纲目编制、泄露与更新的要求，自中国证监会章程之日起着手实践。   基金料理东说念主就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明书的 当日登载于指定媒介上。   基金料理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》班师公告。   基金料理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，泄露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金销售机构网站或营业网                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 点查阅或者复制前述信息贵府。 度叙述）   基金料理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在指定网站上，并将年度叙述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度叙述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经历的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在指定网站上，并将中期叙述指示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度叙述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》班师不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   基金料理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中泄露基金组搭伙产情况过火流动性风险 分析等。   如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按时叙述“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下泄露该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及家具的 独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   本基金发生首要事件，关系信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》断绝、基金算帐。   （3）治疗基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所。   （5）基金料理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更。                     中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）基金料理公司变更持有百分之五以上股权的激动、变更公司的施行贬抑东说念主。   （8）基金料理东说念主高级料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有益基金托管部门负责东说念主发生 变动。   （9）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金料理东说念主、基金托管 东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十。   （10）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （11）基金料理东说念主或其高级料理东说念主员、基金司理因基金料理业务相干步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （12）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行贬抑 东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外。   （13）基金收益分派事项。   （14）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费 率发生变更。   （15）基金份额净值计价瑕玷达基金份额净值百分之零点五。   （16）本基金着手办理申购、赎回。   （17）本基金发生大都赎回并展期办理。   （18）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项。   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求。   （20）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项。   （21）基金料理东说念主遴选舞动订价机制进行估值。   （22）基金份额的拆分。   （23）基金变更份额类别树立。   （24）基金信息泄露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相干 信息泄露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将关系情况立即叙述中国证监会。                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在指定网站上，并将算帐叙述指示性公告登载在 指定报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备案，并给予公 告。   基金料理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募说明书（更新）等文献 中泄露中小企业私募债券的投资情况。   在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募说明书（更新）等文献中泄露的股 指期货、国债期货往复情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹备等，并充 分揭示股指期货、国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投 资目的等。   基金料理东说念主应在按时信息泄露文献中泄露参与期权往复的关系情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险筹备、估值方法等，并充分揭示期权往复对基金总体风险的影响等。   在中期叙述、年度叙述等按时叙述中泄露本基金持有的资产救助证券总额、资产救助证 券市值占基金净资产的比例和叙述期内通盘的资产救助证券明细。   在季度叙述中泄露本基金持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的 比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   基金料理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）信息泄露事务料理                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露料理轨制，指定有益部门及高级料理东说念主 员负责料理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息泄露内容与 形式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按摄影干法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时叙述、更新 的招募说明书、基金家具贵府纲目、基金算帐叙述等公开泄露的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用泄露信息的报刊，本基金只需采用一家 报刊。   为强化投资者保护，晋升信息泄露服务质料，基金料理东说念主应当自中国证监会章程之日起， 按照《信息泄露办法》等相干法律律例的章程和中国证监会章程向投资者实时提供对其投资 决策有首要影响的信息。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计叙述、法律主张书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法限定程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息泄露另有章程的，从其章程。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   股票投资风险主要包括：   （1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致 市集价钱水平波动的风险。   （2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   （3）上市公司的筹备景况受多种要素影响，如市集、期间、竞争、料理、财务等都会                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   债券投资风险主要包括：   （1）市集平均利率水平变化导致债券价钱变化的风险。   （2）债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱 变化的风险。   （3）债券之刊行东说念主出现违约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁汰导 致债券价钱下落的风险。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金料理东说念主可能无法飞速、低成土产货调整基金投资 组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于盛开式基金的特别要求，本基金必须保持一定的现款比例以支吾赎回要求，在料理 现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多带来的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错空洞利用备用的流动性风险料理器用以减 少或支吾基金的流动性风险，投资者可能面对大都赎回恳求被展期办理、赎回恳求被暂停接 受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金遴选舞动订价等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与治疗”              ，细腻了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有深重流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板、存托凭证过火他中国证监会核准上市的股票）                             、债券（包括国债、央行 单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府救助机构债券、政府救助债券、场所政府债券、中小企业私募债券、可治疗债券、可交 换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）                    、资产救助证券、养殖品（包括权证、股指期 货、期权、国债期货等）、货币市集器用（含同行存单）等。一般情况下本基金拟投资的资 产类别具有较好的流动性，然而在特别市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。 本基金料理东说念主将根据历史教学和现实条件，制定出现款持有量的高下限筹算，在该限制范围 内进行现款比例调控或现款与证券的滚动。同期，本基金料理东说念主会进行标的的分散化投资并 联接对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防守流动性风险。                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）大都赎回情形下的流动性风险料理步伐   当本基金发生大都赎回情形时，基金料理东说念主不错遴选以下贱动性风险料理步伐：   ①展期办理大都赎回恳求；   ②暂停接受赎回恳求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他步伐。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用各类流动性风险料理器用，对赎回恳求等进行限度调整，作 为特定情形下基金料理东说念主流动性风险的补助步伐，包括但不限于：   ①展期办理大都赎回恳求   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分展期赎回。   在此情形下，投资东说念主的全部或部分赎回恳求可能将被展期办理，同期投资东说念主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，细腻了解本基金暂停 接受赎回恳求的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，细腻了解本基金降速 支付赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主接纳赎回款项的时候将可能比一般平方情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 细腻了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回恳求或被暂停。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   当基金遴选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本有时分派给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公 平对待。   ⑦中国证监会认定的其他步伐。   在精选个股的施行操作过程中，基金料理东说念主可能限于常识、期间、教学等要素而影响其 对相干信息、经济形势和证券价钱走势的判断，其精选出的个股的事迹推崇不一定不竭优于 其他股票。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现违约，或在往复过程中发生交收违约，或 由于中小企业私募债券信用质料裁汰导致价钱下落，可能变成基金财产损失。此外，受市集 边界及往复活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无法在统一价钱水平上进行较大数目的 买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相干风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、期权等金融养殖品，投资期货等金融养殖品主要 存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风                   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金称心建立或者救助养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操气派险：是指由于里面过程的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   相干当事东说念主在业务各才能操作过程中，因里面贬抑存在颓势或者东说念主为要素变成操作子虚 或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权非法往复、司帐部门诓骗、往复瑕玷、IT 系统 故障等风险。   在盛开式基金的多样往复步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响往复的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金料理公司、 登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   根据证券往复资金前端风险贬抑相干业务执法，中登公司和往复所对往复参与东说念主的证券 往复资金进行前端额度贬抑，由于实践、调整、暂停该贬抑，或该贬抑出现相当等，可能影 响往复的平方进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因相干法律律例或监管机构政策修改等基金料理东说念主无法贬抑的要素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而 引起基金净值波动的风险、相干律例的修改导致基金投资范围变化基金料理东说念主为调整投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金料理东说念主自身直 接贬抑能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 其收益或本金安全。   基金料理东说念主承诺以敦朴信用、发奋尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值荆棘并不预示其改日事迹推崇。基 金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行职责。             十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 班师后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝： 连结的。   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。                     中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一采纳基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐叙述。   （5）聘用司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法 律主张书。   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  十九、基金合同的内容节录   以下内容摘自《中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金基金合同》。         第一部分   基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   一、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主简况   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉                         中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织款式：有限职责公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二）基金料理东说念主的职权与义务            《运作办法》过火他关系章程，基金料理东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并料理基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）召集基金份额持有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步伐保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理。   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度。   （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策。   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求。   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用激动职权，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的职权。   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律步履。   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 部机构。   （16）在相宜关系法律、律例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、治疗 和非往复过户的业务执法。   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过火他关系章程，基金料理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》班师之日起，以敦朴信用、严慎发奋的原则料理和运用基金财产。   （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 料理和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金离别料理，离别记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）遴选妥当合理的步伐使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按关系章程狡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。   （10）编制季度、中期和年度基金叙述。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他关系章程，履行信息泄露及叙述义务。   （12）保守基金交易隐秘，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东说念主泄露。   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益。   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会。                          中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （16）按章程保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，况且保证投资者 有时按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件。   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分派。   （19）面对完毕、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并通告基金 托管东说念主。   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名。   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职责。   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他法律步履。   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可班师，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册。   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：交通银行股份有限公司   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   成速即间：1987 年 3 月 30 日   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   组织款式：股份有限公司                       中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   注册本钱：742.63 亿元东说念主民币   存续期间：不竭筹备   （二）基金托管东说念主的职权与义务            《运作办法》过火他关系章程，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全救助基金财 产。   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费 用。   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并遴选必要步伐保护基金投资者的利益。   （4）根据相干市集执法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会。   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主。   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过火他关系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦朴信用、发奋尽责的原则持有并安全救助基金财产。   （2）设立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业时局，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜。   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁。对 所托管的不同的基金离别树立账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁。   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》、《托管条约》过火他关系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （5）救助由基金料理东说念主代表基金坚决的与基金关系的首要合同及关系凭证。   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》、《托管条约》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜。   （7）保守基金交易隐秘，除《基金法》                    、《基金合同》                          、《托管条约》过火他关系章程另 有章程外，在基金信息公开泄露前给予守密，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科顾                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 问提供的情况除外。   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱。   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息泄露事项。   （10）对基金财务司帐叙述、季度、中期和年度基金叙述出具主张，说明基金料理东说念主在 各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的章程进行；要是基金料理东说念主 有未实践《基金合同》及《托管条约》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了妥当 的步伐。   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上。   （12）从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名册。   （13）按章程制作相干账册并与基金料理东说念主查对。   （14）依据基金料理东说念主的指示或关系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会。   （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管条约》的章程监督基金料理东说念主的投资运作。   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分派。   （18）面对完毕、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并通告基金料理东说念主。   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而除名。   （20）按章程监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿。   （21）实践班师的基金份额持有东说念主大会的决定。   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 于：  （1）共享基金财产收益。  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产。  （3）照章恳求赎回其持有的基金份额。  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会，或者召集基金份额持有东说念主大会。  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权。  （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府。  （7）监督基金料理东说念主的投资运作。  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁。  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 于：  （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献。  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险。  （3）祥和基金信息泄露，实时应用职权和履行义务。  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度。  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》断绝的有限职责。  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为。  （7）实践班师的基金份额持有东说念主大会的决定。  （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利。  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和执法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。  一、召开事由 金合同和中国证监会另有章程的除外：                   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）断绝《基金合同》。   （2）更换基金料理东说念主。   （3）更换基金托管东说念主。   （4）治疗基金运作方式。   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金范例，但法律律例或中国证监会另有章程的 除外。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资目的、范围或策略。   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例。   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会。   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会。   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项。   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 益无本质性不利影响的前提下，可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取。   （2）在对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，加多、减少、调整本 基金份额类别树立或调低本基金的申购费率、赎回费率、销售服务费率或收费方式。   （3）在对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金料理东说念主、登记机 构、代销机构调整关系基金认购、申购、赎回、治疗、收益分派、非往复过户、转托管等业 务的执法。   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化。   （6）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式                   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主冷漠书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告 冷漠提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并通告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干涉。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式。   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式。   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日。   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点。                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过火研究方式和研究东说念主、书面 表决主张寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票遵循。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会或通信开会等基金合同约定的方式召开，会议的召 开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明相宜法律律例、                          《基金合同》和会议通告的章程， 况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵府相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。              应当有代表 1/3 以上（含 1/3）              再行召集的基金份额持有东说念主大会， 基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内一语气公布相干 指示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通告不参加收取书面表决主张的，不 影响表决遵循。   （3）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含   （4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的奉求东说念主理 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 用蚁集、电话或其他方式进行表决，或者遴选蚁集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第七条章程范例细目和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；要是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。治疗基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、断绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字听说明，不然提交相宜会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通告章程的书 面表决主张视为灵验表决，表决主张无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议着手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议着手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、班师与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。要是遴选通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议。 班师的基金份额持有东说念主大会决议对合座基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。                     中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   九、法律律例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有章程的，从其章程。         第三部分   基金合同澌灭和断绝的事由、范例以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 班师后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝： 连结的。   三、基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一采纳基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐叙述。   （5）聘用司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法 律主张书。                          中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派。                         第四部分   争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁执法进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉 方承担。   《基金合同》受中国法律统带。            第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》正本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金料理东说念主、基金托管 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。   照章必须泄露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法限定程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                   二十、基金托管条约的内容节录   以下内容摘自《中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金托管条约》。                          一、托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   成速即间：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   注册本钱：2.38 亿元   组织款式:有限职责公司   存续期间：100 年   筹备范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产料理；                            （四）从事特定客户资产 料理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主                           中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成速即间：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹备范围：接纳公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供救助箱服务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；筹备结汇、售 汇业务。    注册本钱：742.63 亿元东说念主民币    组织款式：股份有限公司    存续期间：不竭筹备                二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履应用监督权 资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有深重流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板、存托凭证过火他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府救助机构债券、政府救助债券、场所政府债券、中小企业私募债券、可治疗债券、可交 换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）                    、资产救助证券、养殖品（包括权证、股指期 货、期权、国债期货等）、货币市集器用（含同行存单）以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会相干章程）                         。    本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，权证投资占基金资产 净值的比例为 0%-3%，每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的交 易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。                    中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当范例后，可 以将其纳入投资范围。    基金托管东说念主对基金料理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同班师日起着手履行。 融资比例进行监督。    （1）本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%。    （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的往复保证金后， 保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%。    （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%。    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的 3%。    （6）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的统一权证，不得超越该权证的 10%。    （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得超越上一往复日基金资产净值的    （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产救助证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%。    （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%。    （10）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产救助证券的比例，不得超越该资产支 持证券边界的 10%。    （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产救助证券，不得 超越其各类资产救助证券算计边界的 10%。    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持 有资产救助证券期间，要是其信用品级下落、不再相宜投资范例，应在评级叙述发布之日起    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （14）本基金插手世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%。    （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超越该基金资产净值的 10%。                      中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （16）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%。   （17）基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 10%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股 票总市值的 20%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超越上一往复日基金资产净值的 20%。   （18）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。   （19）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差狡计）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定。   （20）基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 15%；基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 超越上一往复日基金资产净值的 30%。   （21）本基金投资流畅受限证券，基金料理东说念主应根据中国证监会相干章程，与基金托管 东说念主在基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金料理东说念主应 制定严格的投资决策过程和风险贬抑轨制，防守流动性风险、法律风险和操气派险等多样风 险。   （22）本基金料理东说念主料理的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 超越该上市公司可流畅股票的 15%。   （23）本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超越本基金资产净值的 15%。   （24） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基金不符 合前款所章程比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （25）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与境内上市往复 的股票合并狡计。   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基                     中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金投资比例不相宜上述章程投资比例的，除（2）                      、（12）、（24）                               、（25）条之外，基金料理东说念主 应当在 10 个往复日内进行调整。   要是法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金不再受相干限制。基金托管东说念主依照上述 章程对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券。   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不正直的证券往复行为。   （6）依照法律律例关系章程，由中国证监会章程谢绝的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行贬抑东说念主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜本基金的投资目的和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。相干往复必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给予泄露。首要关联往复应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述谢绝性章程，基金料理东说念主在履行妥当范例后可不受上述 章程的限制。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关系法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金料理东说念主参与 银行间市集往复时面对的往复敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业范例的银行间市集往复敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐述收到该名单。基金料理东说念主应按时和不 按时对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事 日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东说念主阐述当日班师。新名单班师前已与本次剔除                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。   （2）基金料理东说念主参与银行间市集往复时，有职责贬抑往复敌手的资信风险，由于往复 敌手资信风险引起的损失，基金料理东说念主应当负责向相干职责东说念主追偿。 择入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金料理东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，细目 相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的往复敌手是否相宜关系章程进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下章程：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的委果、准确。   （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据相干章程，就本基金银行入款业务另行坚决书面 条约，明确两边在相干条约签署、账户开设与料理、投资指示传达与实践、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献救助以及入款证实书的开立、传递、救助等过程中的职权、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相干条约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作 办法》等关系法律律例，以及国度关系账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。   （1）基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券 关系问题的通告》等关系法律法限定程。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往复证券，不包括由于发布 首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主 董事会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险贬抑轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。基金料理东说念主应至少于                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 初度实践投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散 的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个办事日内，以书面或其他两边认同的 方式阐述收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律律例要求的 关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金料理东说念主应保证上述信息的委果、 好意思满，并应至少于拟实践投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有弥散的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主支吾基金料理东说念主提供的关系书面信息进行审核，基金托管东说念主以为上述 贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的 抛弃或防守步伐进行补充书面说明，并保留检讨基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流畅受 限证券出具的风险评估叙述等备查贵府的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却实践关系指示。 因拒却实践该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权叙述中国证监 会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分派、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。要是基金料理东说念主未经基 金托管东说念主的审核私行将子虚的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何职责，并有权在发现后叙述中国证监会。   （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时候内复兴并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督叙述的，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或施行投资运作违抗《基金法》过火他关系律例、 《基金合同》和本条约章程的步履，应实时以书面款式通告基金料理东说念主限期纠正，基金料理 东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面款式向基金托管东说念主反馈，说明非法原因及纠正期                  中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权叙述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要非法步履，应立即叙述中国证监会，同期通告基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他关系章程，或者违抗《基 金合同》约定的，应当拒却实践，立即通告基金料理东说念主，并有权向中国证监会叙述。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往复范例也曾班师的指示违抗法律、行政律例和其他有 关章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金料理东说念主，并有权向中国证监会报 告。             三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他关系律例、                 《基金合同》和本条约章程，基金料理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全救助基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金料理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理算帐交收， 是否按照法限定程和《基金合同》章程进行相干信息泄露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主救助的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的 好意思满性和委果性，在章程时候内复兴并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私行挪用基金资产、未实践或 无故蔓延实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本条约过火他关系章程的，应实时以书面款式通告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到通告后应实时查对并以书面款式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主通告的非法事项未能 在限期内纠正的，基金料理东说念主应叙述中国证监会。对基金料理东说念主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督叙述的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应立即叙述中国证监会，同期通告基金托 管东说念主在限期内纠正。                   四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则                   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 分派基金的任何资产。 户等投资所需账户。 理东说念主负责与关系当事东说念主细目到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 入款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金料理东说念主遴选步伐进行催收。由此给基金变成损失的， 基金料理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。                 五、基金资产净值的狡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金料理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《对于证券投资 基金实践估值业务及份额净值计价关系事项的通告》过火他法律、律例的 章程。用于基金信息泄露的基金净值信息由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个办事日往复结果后狡计当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金份 额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化要素，调整最近往复市价，细目公允价钱。   （1）对在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）                                     ，选取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对在往复所市集上市往复的可治疗债券，按估值日收盘价减去可治疗债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。                 中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对在往复所市集挂牌转让的资产救助证券和私募债券，遴选估值期间细目公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴选估值期间细目公 允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集往复的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，遴选估值期间细目公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，统一股票在往复所上市后，按往复所上市的 统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关系规 定细目公允价值。   持有的银行按时入款或通告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。 最近往复日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及相干法                   中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 律律例的章程或者未能充分提神基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例以及相干法 律律例的章程或者未能充分提神基金份额持有东说念主利益时，发现方应实时通告对方，以约定的 方法、范例和相干法律律例的章程进行估值，以提神基金份额持有东说念主的利益。   基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。因此，就与本基金关系的 司帐问题，本基金的司帐职责方是基金料理东说念主。如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的主张，基金料理东说念主有权按照其对基金净值的狡计结果对外给予公布。              六、基金份额持有东说念主名册的登记与救助   基金料理东说念主可奉求基金登记机构登记和救助基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年临了一个 往复日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和救助，并对基金份额持有东说念主名册 的委果性、好意思满性和准确性负责。   基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （一）基金料理东说念主于《基金合同》班师日及《基金合同》断绝日后 10 个办事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   （二）基金料理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   （三）基金料理东说念主于每年临了一个往复日后 10 个办事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额持有东说念主名册。   （四）除上述约定时候外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主商议一致后， 由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版款式妥善救助基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所救助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应盲从守密义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救助基金份额 持有东说念主名册，应按关系法限定程各自承担相应的职责。                    七、争议责罚方式                     中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   相干各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，应通过友好协商 或者妥协责罚。托管条约当事东说念主不肯通过协商、妥协责罚或者协商、妥协不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁执法进行 仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端的，并对相干各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，络续针织、发奋、 尽责地履行《基金合同》和本条约章程的义务，提神基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律统带。                   八、托管条约的修改与断绝   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何打破。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的断绝 其他基金托管东说念主采纳基金财产。 其他基金料理东说念主采纳基金料理权。            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律法限定程的断绝事项。                 二十一、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金料理东说念主和代销机构提供。   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据基金份额持有 东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金料理东说念主根据持有东说念主账户情况按时或不按时发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本 公司未详确填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金料理东说念主无法送出的除外。                         中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   指随基金往复对账单不按时发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的相干材料、 客户服务问答等。   （二）电子往复   持有中国确立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资答理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司 挪动客户端，与本公司达成电子往复的相干条约，接受本公司关系服务条件并办理相干手续 后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、治疗、贵府变更、分成方式变更、信息查询 等各项业务，具体业务办理情况及业务执法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短投诚务   投资者在恳求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按时 通过邮件、短信款式得到市集资讯、家具信息、公司动态等服务指示。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、鼎新个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务执法、基金份额净值等信息。                           中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   周一至周五的在线客服东说念主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金料理东说念主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或冷漠建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或冷漠建议。                      二十二、其他应泄露事项   （一）2024年12月28日发布中原基金料理有限公司对于调整中原新锦程天真配置羼杂型 证券投资基金基金司理的公告。                  二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，应当离别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可 免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                         二十四、备查文献                            。                            。   （二）存放地点                中原新锦程天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  备查文献存放于基金料理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                               中原基金料理有限公司                              二〇二四年十二月三旬日

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